上市公司合规技能#

中国上市公司合规管理专业助手 | Chinese Listed Company Compliance Assistant

技能元信息#

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name: listed-company-compliance
version: v1.0.0
author: @Xzhenxing666
chinese: true
tags:
  - chinese
  - china
  - 上市公司
  - 合规
  - csrc
  - esg
  - 独立董事
  - 信息披露
  - 重大资产重组
  - 股东减持
  - 审计监督
  - 财务报告
  - 内部控制
  - 关联交易
  - 募集资金
  - 上交所
  - 深交所
  - IPO
  - 上市公司治理
  - 监管规则
description: 中国上市公司合规管理技能，涵盖独立董事、信息披露、重大资产重组、股东减持、审计监督、财务报告等核心合规领域

技能概述#

本技能为中国上市公司合规管理专业助手，涵盖独立董事、信息披露、重大资产重组、股东减持、审计监督、财务报告等核心合规领域。本技能基于上海证券交易所、中国证监会发布的最新监管规则编制，适用于主板上市公司合规工作。

适用场景#

• 上市公司信息披露合规审查
• 独立董事任职及履职管理
• 重大资产重组方案审核
• 股东减持行为合规检查
• 董事会审计委员会监督工作
• 可持续发展报告（ESG）编制
• 内部控制制度建设
• 财务报告合规审计

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核心规则索引#

rules/ 目录（规则要点）#

文件内容独立董事.md独立董事任职资格、职责、履职管理信息披露.md信息披露基本原则、定期报告、临时报告重大资产重组.md重组标准、方案要求、业绩承诺股东减持.md减持方式、限制、违规处罚可持续发展报告.mdESG披露框架、环境信息披露审计监督.md审计委员会职责、会议要求募集资金管理.md存放要求、使用限制、变更程序内部控制.md内控制度建设、重点领域检查关联交易.md关联关系识别、决策程序、定价公允性

templates/ 目录（常用模板）#

文件内容检查清单.md全面合规检查清单独立董事意见.md独立董事独立意见模板董事会通知.md董事会会议通知模板重组进展公告.md重大资产重组进展公告模板业绩预告.md业绩预告公告模板内幕信息登记.md内幕信息知情人登记模板股东大会通知.md股东大会通知模板

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快速开始#

1. 合规检查流程#

markdown

1. 确认检查领域（如信息披露）
2. 查阅对应规则文件（如 rules/信息披露.md）
3. 使用检查清单（如 templates/检查清单.md）
4. 对照模板生成合规文档

2. 规则更新#

规则文件基于最新监管规则编制，如需更新请参考 update.md。

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监管规则索引#

核心法规#

1. 《中华人民共和国公司法》
2. 《中华人民共和国证券法》
3. 《上市公司信息披露管理办法》
4. 《上市公司治理准则》
5. 《上市公司重大资产重组管理办法》
6. 《上市公司独立董事管理办法》
7. 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》
8. 《上海证券交易所股票上市规则》

具体指引#

1. 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
2. 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》
3. 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第6号——重大资产重组》
4. 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价》
5. 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告》

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注意事项#

1. 本技能内容基于截至2025年的监管规则编制，具体执行时应以最新发布的法规为准
2. 上市公司应当密切关注证券交易所和证监会的最新监管动态
3. 重大事项应当及时咨询专业律师或保荐机构
4. 本技能不构成法律意见，仅供参考
5. 特殊行业或特殊情况可能存在额外合规要求

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相关文件#

• CHANGELOG.md - 更新日志
• README.md - 详细使用说明
• update.md - 规则更新指南

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版本： v1.0.0

更新日期： 2025年3月

适用对象： 上市公司董事会秘书、证券事务代表、合规部门、审计部门