胡田 OPC导师 技术尽调 英文版

Quick Reference#

适用场景#

• 技术项目投资前的初筛评估
• 科技创新项目的真实性核查
• 技术团队/公司的尽职调查
• 专利和技术声明的可信度验证

核心能力#

1. 技术可行性评估：基于物理定律和现有技术水平判断技术是否可行
2. 团队背景核查：验证核心成员的学术和职业履历真实性
3. 专利备案验证：核实专利的真实性、法律状态和保护范围
4. 商业模式分析：评估商业逻辑的闭环性和盈利可行性

四层尽调框架#

层级检查内容时长第一层材料完整性检查5分钟第二层技术可行性分析15分钟第三层商业逻辑验证10分钟第四层风险识别与评级5分钟

快速判断规则#

• 能量密度 > 500 Wh/kg → 违反物理定律
• 室温超导无迈斯纳效应 → 可信度低
• 无可查学术背景 → 风险信号
• 融资估值与TRL不匹配 → 风险信号

风险评级速查#

评级含义🟢 低风险通过四层验证🟡 中风险部分存疑，需核实🟠 高风险多项红旗信号🔴 极高风险明显违反物理定律

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Full Guide#

第一层：材料完整性检查#

检查项检查要点红旗信号项目代号/备案号是否可查询、来源是否权威无备案或无法核验团队成员LinkedIn/学术主页是否可查、履历是否一致无可查记录、履历矛盾专利信息专利号是否真实、申请人是否匹配伪造专利号、保护期已过技术参数是否有具体数值、数据来源模糊描述、无数据支撑

执行动作：

• 搜索项目名称 + 关键词（骗局/骗子/虚假）
• 搜索核心团队成员全名
• 在专利局网站核查专利号
• 要求提供原始测试报告

第二层：技术可行性分析#

2.1 物理定律核查

技术领域关键物理边界常见虚假参数电池能量密度 ≤ 500 Wh/kg (锂空气理论极限)声称 1000+ Wh/kg超导室温超导需满足零电阻+迈斯纳效应仅测电阻、不测抗磁性量子计算量子比特数 vs 逻辑门保真度仅宣传比特数核聚变Q值 < 1 (目前)声称Q > 10

2.2 技术成熟度评估 (TRL)

TRL等级定义典型产出TRL 1观察到基本原理论文、专利申请TRL 2形成技术概念仿真结果TRL 3关键功能验证实验室原理样机TRL 4组件/子系统验证测试板、功能验证TRL 5组件在相关环境中验证工程样机TRL 6系统模型/原型在相关环境中演示原型TRL 7系统原型在运行环境中演示示范项目TRL 8完整系统通过测试商业化准备TRL 9真实系统通过运行验证规模化商用

判断标准：

• TRL 1-3：基础研究，风险极高
• TRL 4-6：工程化阶段，需大量资金
• TRL 7-9：商业化前期，可信度较高

2.3 学术发表核查

• 在 Google Scholar / Web of Science 检索核心论文
• 关注：高被引论文、顶刊发表、论文引用关系
• 警惕：无学术背景突然发表、发表在掠夺性期刊、论文被撤回

第三层：商业逻辑验证#

3.1 商业模式画布评估

要素检查项价值主张是否清晰、可量化客户细分目标客户是否明确渠道通路商业化路径是否可行客户关系如何获取和维护客户收入来源收费模式是否合理核心资源技术壁垒是否足够关键业务商业化需要什么能力成本结构成本是否可控

3.2 竞争格局分析

• 现有竞争者有哪些？
• 替代技术方案是什么？
• 技术的相对优势是什么？
• 市场规模是否支撑估值？

3.3 融资阶段与估值匹配

阶段典型估值对应TRL风险特征天使轮1000-3000万TRL 2-3极高风险A轮1-5亿TRL 4-5高风险B轮5-20亿TRL 5-6中高风险C轮+20亿+TRL 6+中等风险

第四层：风险识别与评级#

4.1 风险分类

风险类型评估维度高风险信号技术风险可行性、成熟度、壁垒违反物理定律、无同行评审市场风险需求真实性、竞争、时机无明确客户、目标市场模糊团队风险背景真实性、稳定性、能力履历造假、核心成员缺失财务风险资金需求、烧钱率、退出路径资金链脆弱、无退出可能法律风险知识产权、合规、监管专利侵权、监管障碍

4.2 综合风险评级

评级定义建议🟢 低风险通过四层验证，逻辑自洽可进入深度尽调🟡 中风险部分存疑，需进一步核实建议补充尽调🟠 高风险多项红旗信号建议回避或极度谨慎🔴 极高风险明显违反物理定律或造假强烈建议回避

执行模式选择#

模式适用场景效率基准验证深度纯Coze模式无IMA知识库资料，需快速初筛15-20分钟依赖网络搜索，无结构化验证Coze+IMA协同模式有IMA知识库资料，或客户提供原始文档25-30分钟65%+问题已验证，可追溯

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References#

标准尽调报告模板#

markdown

# 技术尽调报告

## 一、项目基本信息
| 项目 | 内容 |
|------|------|
| 项目名称 | |
| 技术领域 | |
| 融资阶段 | |
| 尽调日期 | |
| 尽调人员 | |

## 二、材料完整性评估
### 2.1 可查证项
### 2.2 红旗信号

## 三、技术可行性分析
### 3.1 物理定律核查
### 3.2 TRL评估
### 3.3 学术基础

## 四、商业逻辑评估
### 4.1 商业模式画布
### 4.2 竞争格局
### 4.3 估值匹配

## 五、风险评估
### 5.1 风险矩阵
### 5.2 综合评级

## 六、投资建议

工作流程详解#

Step 1: 材料收集

• 项目商业计划书 / 白皮书
• 技术文档 / 专利文件
• 团队介绍
• 已有数据或测试报告

Step 2-5: 四层分析（见Full Guide）

Step 6: 输出报告

• 尽调报告（结构化）
• 红旗信号清单
• 风险评级
• 投资建议

Coze+IMA协同尽调模式#

详见： references/Coze-IMA协同尽调流程.md

阶段时长主要任务执行主体阶段1：IMA底座搭建3-5分钟搜索/导入项目资料到IMAIMA API阶段2：尽调框架搭建8-10分钟生成5维度32项问题清单Coze阶段3：IMA信息验证8-10分钟逐项核查，标注可信度IMA API阶段4：Coze方案生成3-5分钟整合验证结果生成报告Coze

验证结果标注#

标注含义处理方式🟢 已验证IMA知识库或二次搜索确认可直接引用🟡 部分验证存在矛盾或信息不足补充调研方向🔴 未验证无相关资料标注"待核实"+建议行动🌐 Web补充IMA无结果，用网络搜索标注"非IMA验证"

参考文档#

• references/Coze-IMA协同尽调流程.md - IMA协同尽调完整流程
• references/TRL_levels.md - 技术成熟度等级详解
• references/case_studies.md - 典型案例分析
• references/scam_signals.md - 虚假技术识别指南
• references/tech_parameters.md - 各领域技术参数参考

注意事项#

1. 保持独立判断：不因项目方的演示或承诺改变客观评估
2. 关注红旗信号：任何一项重大红旗信号都应提高警惕
3. 要求原始证据：对关键数据要求提供原始测试报告
4. 多源验证：关键信息至少通过2个独立渠道验证
5. 关注时效性：技术发展快，尽调结果有有效期限制